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头条 | 《注册认证人员资格处置规则(第5版)》发布并实施

来源:中国认证认可协会 时间:2020-09-13 作者:认证 浏览量:

中国认证认可协会于今日发布并实施《注册认证人员资格处置规则(第5版)》。


本次修订主要改动如下:


第5版主要增加调整10点内容

1.增加因注册准则变化(如学历、专业要求、法规要求等)原因导致的不能继续保持注册人员的注销处置;

2.增加“冻结”处置;

3.增加了“服务认证审查员”适用;

4.细化了多家机构择业、增加遗漏程序具体适用条款;

5.调整冒用他人名义从事相关工作或签署相关文件的处罚量级,不再适用暂停;

6.增加利益冲突和公正性条款;

7.增加缩减审核人日的处置,按照缩减的比例进行暂停和撤销处置;

8.调整行为导致撤销的,“ 相应资格”改为 “所有资格”;

9.增加公务人员隐瞒身份注册认证人员处置;

10.增加注销申请,机构代为提交的救济制度,避免长期空置无人管理人员注销问题。


第5版主要删除调整3点内容

1.删除“降级” 处置;

2.删除认证培训师描述;

3.删除行业自律规范及职业道德的描述,相关的要求已在本次修订中予以转化


详情如下:


关于印发《注册认证人员资格处置规则(第 5版)》的通知


各相关机构及注册认证人员:


为加强注册认证人员资格处置管理, 维护注册认证人员和推荐机构、执业机构合法权益,保障认证人员注册工作权威性,中国认证认可协会修订完成《注册认证人员资格处置规则(第 5 版)》,现予以印发,请遵照执行。


附件:《注册认证人员资格处置规则(第 5 版)》


中国认证认可协会
2020 年 7 月 23 日


附件

注册认证人员资格处置规则
第 5 版


1. 目的和适用范围

为保证注册认证人员资格处置工作规范有序,规范注册认证人员及推荐机构、执业机构的工作行为,特制定本规则。

本规则对违反 CCAA 认证人员注册规范类文件要求或认证认可相关法律法规要求的注册认证人员的资格处置,以及因注册期内个人申请资格变更做出了规定,并对注册担保人及推荐机构、执业机构应负的责任做出了规定。

本规则适用于所有依据 CCAA 认证人员注册规范类文件要求取得 CCAA 注册资格或确认资格的认证人员,包括管理体系审核员、产品认证检查员、服务认证审查员、认证咨询师等。


2. 引用文件

CCAA 认证人员注册规范类文件

CCAA 人员注册申诉、投诉与争议处理程序规则


3. 定义


3.1 警告
对注册认证人员的注册资格给予书面警示,并提出整改要求。


3.2 暂停

在规定的期限内禁止注册认证人员使用已有的注册资格。


3.3 撤销

在注册期满前取消注册认证人员已有的注册资格。


3.4 注销

在注册期满前终止注册认证人员原有注册资格。


3.5 冻结

对注册认证人员的资格状态实施特殊保护,禁止推荐/执业机构使用注册认证人员已有的注册资格。


4. 注册认证人员资格处置

4.1 警告
注册认证人员违反 CCAA 认证人员注册规范类文件要求或认证认可相关法律法规要求,情节轻微的,给予警告处置。

4.2 暂停
4.2.1 注册认证人员有下列情况之一的,给予暂停注册资格处置:
1) 出具的认证及相关工作记录、报告等出现明显疏漏、错误和误判,或明显违反规定程序从事相关工作,尚未造成严重后果的,暂停相应领域注册资格 3-6 个月;
2) 违反认证认可相关法律法规要求,情节一般,尚未造成严重后果的,暂停所有领域注册资格 6-12 个月(因违反相关法律法规,受到暂停执业资格不超过 1 年行政处罚的,如,多家机构执业,但未实质在两家机构同时实施审核,情节轻微的适用本条款;因注册认证人员原因导致认证机构被行政监管部门认定为增加、减少、遗漏认证基本规范、基本规则的,适用本条款);
3) 注册认证人员参与存在利益冲突和认证公正性的审核任务,情节一般,尚未造成严重后果的,暂停所有领域 6-12 个月;
4) 注册认证人员未严格遵守经确认的计划时间,现场缩减时间超过总人天 1/3(含)不足 1/2 的,暂停所有领 域 注 册 资格 6-12 个月,不足 1/3 的按 4.2.1 条 1)条款规定处理;
5) 所担保的注册申请人的专业状况、主要工作经历或基本个人素质方面的注册信息失实,致使注册申请人被 CCAA 做出不予注册或撤销注册资格的(以下简称担保信息失实),暂停注册担保人相应领域注册资格 3 个月;累计发生 3 人次及以上担保信息失实的,暂停注册担保人所有领域注册资格 6 个月;
6) 错误使用、宣传注册证书及注册资格的,暂停相应领域注册资格 3 个月,并责令改正;
7) 其他违反 CCAA 认证人员注册规范类文件中认证人员行为要求,情节一般的,暂停所有领域注册资格 3-6 个月;
8) 构成上述暂停注册资格条件, 注册认证人员不予配合调查的,依据违规情况暂停所有领域注册资格 6-12 个月。
4.2.2 在暂停期内,注册认证人员不得使用相关注册资格,不得从事相关的认证活动,违反者将适用 4.3.1 条 5)款,撤销相应领域注册资格。
4.2.3 对于暂停注册资格的人员,应在暂停期内采取相应纠正、整改措施,适用时报 CCAA 验证合格,暂停期满注册资格自动恢复。

4.3 撤销

4.3.1 注册认证人员有下列情况之一的,给予撤销注册资格处置:

1) 出具的认证及相关工作记录、报告等失实, 或违反规定程序从事相关工作,造成严重后果的,撤销所有领域注册资格;
2) 违反认证认可相关法律法规要求,认证基本规则,情节恶劣或造成严重后果的,撤销所有领域注册资格;被国家认证认可行政主管部门暂停执业资格 1 年以上或撤销执业资格的,撤销所有注册资格(多家机构执业,情节严重的适用此条款);
3) 冒用他人名义从事相关工作或签署相关文件,或未实际参与相关工作而编造现场记录、报告或签署相关文件,撤销所有领域注册资格;被冒用人知情不报(默许或有意配合)的,撤销所有领域注册资格;
4) 提供虚假信息(包括但不限于:本人身份、学历、工作经历、审核经历、培训经历、考试成绩及认证活动经历等),伪造他人担保签署,伪造推荐机构签署,以骗取注册资格、保持注册资格、扩展专业领域的,撤销所有领域注册资格(公务人员隐瞒身份注册认证人员资格或身份变更为公务人员未及时注销资格的适用该条款;对替考人员处置适用该条款;使用非全日制工作经历/兼职经历充当工作经历的适用该条款);
5) 经 CCAA 验证,被暂停注册资格的人员未能按要求采取有效的纠正、整改措施的,撤销相应领域注册资格;
6) 注册认证人员参与存在利益冲突和认证公正性的审核任务,情节恶劣或造成严重后果的,撤销所有注册资格(受审核/检查/审查方
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